导读 中期协发布的2024年自律管理工作报告显示,去年该协会对违规主体实施了精准惩戒。具体而言,3家存在严重内控问题和制度缺陷的期货公司或风...
中期协发布的2024年自律管理工作报告显示,去年该协会对违规主体实施了精准惩戒。具体而言,3家存在严重内控问题和制度缺陷的期货公司或风险管理子公司被暂停了会员权利。
此外,2家因利用衍生品工具偏离主责主业并造成不良影响的风险管理公司被要求限期整改,并在整改期间暂停新增相关业务。同时,18名从业人员因代客理财、违规提供期货交易咨询及简历造假等行为,受到了暂停或撤销从业资格的纪律惩戒。
免责声明:本文为转载,非本网原创内容,不代表本网观点。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。